Uyum Görevlisi / Yardımcısı

ÇAKMAKÇI KIYMETLİ MADENLER SANAYİ TİCARET ANONİM ŞİRKETİ

İstanbul / Ataşehir’de faaliyet gösteren Ödeme ve Elektronik Para şirketimiz bünyesinde görevlendirilmek üzere, yasal mevzuat ve regülasyon süreçlerinin etkin şekilde yürütülmesine destek olacak“Uyum Görevlisi” ve “Uyum Görevlisi Yardımcısı” arayışımız bulunmaktadır.

Aranan Nitelikler

• Kamu haklarından mahrum bulunmayan,
• MASAK Uyum Görevlisi şartlarına haiz,
• Türkiye’de en az dört yıllık eğitim veren yükseköğretim kurumlarından mezun,
• Finansal kuruluşlardan herhangi birisi nezdinde idareci, uzman veya denetim görevlerinde veya 5549 sayılı Kanunun 2 nci maddesinin birinci fıkrasının (e) bendinde sayılan denetim elemanlığı görevlerinde en az 5 yıl deneyimli,
• Uyum görevlisi olarak yetkilendirilmiş ve MASAK Başkanlığınca tutulan uyum görevlisi siciline kayıtlı,
• Yükümlü nezdinde veya yükümlünün iştiraklerinde nitelikli pay sahibi olmayan veya yönetiminde bulunmayan,
• Yükümlünün nitelikli pay sahibi ortağının, yönetim kurulu üyelerinin veya genel müdürünün eşi ya da ikinci dereceye kadar (bu derece dahil) kan veya sıhrî hısmı olmayan.

İş Tanımı

• Ödeme Hizmetleri Yönetmeliği ve Ödeme Hizmetleri’ni ilgilendiren mevzuat konularına hakim olmak, görev alanı kapsamındaki kuruluş dokümantasyonu ile ilgili iç mevzuatı eksiksiz olarak okumak, bilmek ve uygulamak,
• Görev ve sorumluluklarını yerine getirirken iyi niyetli, makul ve dürüst bir şekilde, tarafsız ve bağımsız bir irade ile hareket etmek,
• Kuruluşun, kanun uyarınca çıkarılan düzenlemelere uyumunu sağlamak amacıyla gerekli çalışmaları yapmak ve MASAK’la gerekli iletişim ve koordinasyonu sağlamak,
• Alanıyla ilgili hususlarda diğer birimlerle iş birliği halinde çalışmak,
• Kuruluşun vizyon, misyon, strateji ve değerlerinin ekibi tarafından benimsenmesini ve uygulanmasını sağlamak, prosedürleri ve süreçleri hakkında periyodik denetimler yapmak
• Kuruluş uyum politikası ve prosedürlerini oluşturmak ve bu politikalarını yönetim kurulunun onayına sunmak.
• İzleme ve kontrol politikalarını oluşturmak ve buna ilişkin faaliyetleri yürütmek,
• Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesine yönelik eğitim programına ilişkin çalışmalarını yönetim kurulunun onayına sunmak ve onaylanan eğitim programının etkin bir şekilde uygulanmasını sağlamak,
• Kendisine iletilen veya resen öğrendiği şüpheli olabilecek işlemler hakkında yetki ve imkânları ölçüsünde araştırma yaparak edindiği bilgi ve bulguları değerlendirmek ve şüpheli olduğuna karar verdiği işlemleri MASAK’a bildirmek,
• Şüpheli İşlem Bildirimleri’nin ve ilgili diğer hususların gizliliğinin sağlanmasına yönelik gerekli tedbirleri almak,
• İç denetim ve eğitim faaliyetlerine ilişkin bilgi ve istatistikleri düzenli olarak tutmak ve bunları Yönetmelik’te belirtilen sürelerde MASAK’a göndermek,
• MASAK ile gerekli iletişim ve koordinasyonun sağlanması kapsamında; Kuruluşun MASAK’a bilgi ve belge verme yükümlülüğü, Uyum Görevlisi vasıtasıyla yerine getirilir. Kendisinden bilgi ve belge istenilen yükümlü, söz konusu bilgi ve belgeleri Bankaca belirlenen ve kendisine bildirilen biçim ve yönteme uygun olarak vermek.
• Kara Paranın Aklanması ve Terörün Finansmanının Engellenmesi’ne ilişkin ulusal ve uluslararası mevzuatı takip etmek ve bunlarla ilgili değişiklik ve gelişmeleri ilgili taraflarla paylaşmak,
• Kara Paranın Aklanması ve Terörün Finansmanının Engellenmesi’ne ilişkin konularda ilgili Birimlerden gelen soruları yanıtlamak ve gerektiğinde ilgili Birimleri mevzuata uygun olarak yönlendirmek,
• Etkin bir izleme ve kontrol sistemi oluşturarak bunun devamlılığını sağlamak,
• Kara Paranın Aklanması ve Terörün Finansmanının Engellenmesi’ne ilişkin konularda bağlı bulunduğu Yönetim Kurulu üyesine belirli dönemlerde (haftalık, aylık, yıllık) raporlama yapmak,
• Kara Paranın Aklanması ve Terörün Finansmanının Engellenmesi’ne ilişkin gelişmeleri yakından takip ederek bu açıdan kuruluşun maruz kalacağı riskleri minimize etmek için gerekli tedbirleri vakit geçirmeden almak,
• İç Kontrol tarafından gerçekleştirilen kontrollere Uyum bakış açısıyla yaklaşarak Kuruluş içinde incelemeler gerçekleştirerek gerekli durumlarda iyileştirme çalışmaları yapmak,
• Üyesi olduğu komite çalışmalarına katılmak,
• Yönetim Kurulu’na belirli dönemlerde AML çalışmalarına ilişkin raporlama yapmak.