Uyum Görevlisi

ÇAKMAKÇI KIYMETLİ MADENLER SANAYİ TİCARET ANONİM ŞİRKETİ

GENEL NİTELİKLER

• Üniversitelerin Hukuk, İktisat, İşletme, Maliye, Finans, Kamu Yönetimi veya ilgili bölümlerinden mezun,
• Tercihen uyum, AML/CFT, iç kontrol, iç denetim, risk yönetimi veya finansal suçlarla mücadele alanlarında en az 5 yıl deneyimli,
• Tercihen kıymetli madenler, kuyumculuk, banka, finansal kuruluş, ödeme/e-para kuruluşu, döviz veya benzeri regüle sektörlerde deneyim sahibi,
• 5549 sayılı Kanun, ilgili MASAK mevzuatı ve suç gelirlerinin aklanmasının, terörizmin finansmanının ve kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanının önlenmesine (AML/CFT/CPF) ilişkin düzenlemelere hâkim,
• Risk bazlı yaklaşım, müşteri/tedarikçi durum tespiti, KYC/KYB, gerektiğinde EDD ve risk değerlendirme süreçleri konusunda bilgi ve deneyim sahibi,
• Şüpheli işlem tespiti ve bildirimi, işlem izleme, PEP ve yaptırım kontrolleri konusunda bilgi sahibi,
• Mevzuat ve düzenleyici değişiklikleri takip ederek şirket süreçlerine uyarlayabilecek,
• Analitik düşünme ve araştırma yeteneği güçlü, detaylara önem veren,
• Güçlü yazılı ve sözlü iletişim becerilerine sahip,
• Planlama, raporlama ve dokümantasyon yönü güçlü,
• Yoğun çalışma temposuna uyum sağlayabilen, sorumluluk sahibi ve çözüm odaklı,
• MS Office programlarını, özellikle Excel ve Word'ü etkin kullanabilen,
• İyi seviyede İngilizce bilgisine sahip,
• MASAK Uyum Görevlisi Yetkilendirme Sınavı'nda başarılı olmuş / Uyum Görevlisi Lisansına sahip olmak tercih sebebidir.

İŞ TANIMI

• Şirketin uyum programının etkin şekilde uygulanmasına, geliştirilmesine ve güncel tutulmasına katkı sağlamak,
• Tedarik zinciri süreçlerindeki uyum faaliyetlerini planlamak, yürütmek ve düzenli olarak gözden geçirmek,
• Tedarikçi ve müşteri kabul süreçlerinde gerekli bilgi ve belgelerin teminini ve kontrollerini gerçekleştirmek,
• Müşteri ve tedarikçilere ilişkin KYC/KYB, durum tespiti ve risk değerlendirme süreçlerini risk bazlı yaklaşım çerçevesinde yürütmek,
• Yüksek riskli müşteri, tedarikçi ve işlemler için gerekli geliştirilmiş durum tespiti (EDD) çalışmalarını gerçekleştirmek,
• Suç gelirlerinin aklanması, terörizmin finansmanı ve kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanının önlenmesine yönelik tedarik zinciri verilerini incelemek, analiz etmek ve riskleri değerlendirmek,
• Tedarik zincirindeki risklerin tespit edilmesine yönelik izleme ve kontrol faaliyetlerini yürütmek,
• PEP, yaptırım listeleri ve diğer risk göstergelerine yönelik gerekli kontrolleri gerçekleştirmek,
• Şüpheli işlem oluşturabilecek faaliyet ve işlemleri incelemek, gerekli araştırmaları yapmak ve mevzuat kapsamında MASAK'a şüpheli işlem bildirimlerinin hazırlanması ve takibine destek olmak,
• İç kontrol ve tedarik zinciri uyum süreçlerinin etkinliğini değerlendirmek; tespit edilen risk, hata, eksiklik ve uygunsuzluklara yönelik düzeltici ve önleyici aksiyonların oluşturulmasına katkıda bulunmak,
• Şirket faaliyetleriyle ilgili ulusal ve uluslararası mevzuatı, düzenleyici gelişmeleri ve sektörel uygulamaları takip etmek,
• Mevzuat ve düzenleyici değişiklikler doğrultusunda şirket politika, prosedür ve uygulamalarının güncellenmesine katkı sağlamak,
• Uyum riskleri, tespitler ve gerçekleştirilen kontroller hakkında periyodik raporlamalar hazırlamak ve üst yönetime sunulmasına destek olmak,
• İç ve dış denetimlerde gerekli bilgi ve dokümantasyonu hazırlamak, denetim süreçlerine destek olmak,
• İç kontrol prosedürlerinin geliştirilmesine katkıda bulunmak,
• Şirket çalışanlarının uyum farkındalığının artırılmasına yönelik eğitim ve bilgilendirme faaliyetlerini yürütmek,
• MASAK, Borsa İstanbul ve diğer ilgili resmi kurum ve kuruluşlarla yürütülen uyum süreçlerinde gerekli koordinasyonu sağlamak.